Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для страховых организаций
  • 24.11.2022
  • 24.11.2022
  • Москва
  • ИИР
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для микрокредитных и микрофинансовых организаций
  • 24.11.2022
  • 24.11.2022
  • Москва
  • ИИР
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для лизинговых компаний
  • 29.11.2022
  • 29.11.2022
  • Москва
  • ИИР
Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для аудиторов Целевой инструктаж Повышение уровня знаний
  • 29.11.2022
  • 29.11.2022
  • Москва
  • ИИР
Целевой инструктаж/повышение уровня знаний/повышение квалификации для СДЛ и ответственных сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Выберите ваш надзорный орган для просмотра подходящего курса
Если Вы еще не знаете кем и как регулируется ваша организация в плане обучения ПОД/ФТ/ФРОМУ,
посмотрите к какому надзорному органу относится ваше юридическое лицо

Перечень типов поднадзорных ЦБ РФ организаций и индивидуальных предпринимателей

  1. кредитные организации;
  2. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  3. страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);
  4. общества взаимного страхования;
  5. негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
  6. организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
  7. ломбарды;
  8. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  9. кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  10. микрофинансовые и микрокредитные организациями;
  11. индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
  12. лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;
  13. лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности
  14. организации, являющиеся инвестиционными платформами.

Перечень должностных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей, обязанных обучиться

На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:

  • Руководитель
    некредитной финансовой организации
  • Руководитель филиала
    некредитной финансовой организации
  • Заместитель руководителя
    некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Главный бухгалтер (бухгалтер)
    некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  • Специальное должностное лицо,
    ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник)
  • Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
    в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника
  • Контролер
  • Сотрудники службы внутреннего контроля
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Руководитель юридического подразделения
    некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации
  • Руководитель службы безопасности
    некредитной финансовой организации (филиала)
  • Иные сотрудники
    некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов
  • Сотрудники,
    выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)

Ответственность за нарушение правил обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
2) Административная ответственность по итогам проверки:

      а) 50000 до 1000000 рублей,

б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,

в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.

Периодичность обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У (для НФО):

Целевой инструктаж:
  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала
  •  В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей — сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника, сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
Повышение квалификации:
  • Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
  •  Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, согласно списку, указанному выше или здесь

Данные о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и присвоенных номерах выданных свидетельств

гарантированно направляются в Росфинмониторинг для внесения в федеральный реестр

Перечень поднадзорных РОСФИНМОНИТОРИНГУ организаций и индивидуальных предпринимателей

  1. организации федеральной почтовой связи;
  2. операторы связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.
  3. организации, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  4. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
  5. организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.
  6. лизинговые компании;
  7. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  8. операторы по приёму платежей;
  9. аудиторские организации;
  10. индивидуальные предприниматели, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  11. адвокаты;
  12. нотариусы;
  13. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг,
  14. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг,
  15. индивидуальные аудиторы.

Перечень должностных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных РОСФИНМОНИТОРИНГУ, для обязательного обучения

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

    • Руководитель организации
    • Руководитель филиала организации
    • Заместитель руководителя
      организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
    • Специальное должностное лицо
      организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
    • Главный бухгалтер (бухгалтер)
      организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
    • Руководитель юридического подразделения
      организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
    • Сотрудники службы внутреннего контроля
      организации (филиала), при наличии
    • Иные сотрудники
      организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
    • В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ обязано пройти специальное должностное лиц

Ответственность за несвоевременное обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.

 

2) Административная ответственность по итогам проверки:

а) штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,

б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,

в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.

Периодичность обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):

Целевой инструктаж:
  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
  •  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в списке выше или здесь
Повышение уровня знаний:
  • Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

Данные о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и присвоенных номерах выданных свидетельств

гарантированно направляются в Росфинмониторинг для внесения в федеральный реестр

Мероприятия Института
Ниже можете выбрать мероприятия института для разных категорий обучения
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017г. и аккредитованы РФМ соглашением с МУМЦФМ № 156-2022 от 10.01.2022 г.

Бесплатная консультация по телефону!

Преимущества Института
Почему Вам необходимо обучаться в Институте Инновационного Развития?

ПАРТНЁР

ПО ВСЕЙ РОССИИ

132
Курсов в год
55000
Обученных
11000
Документов в год
19
ЛЕТ ОПЫТА
3200
Организаций-заказчиков
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
Актуальные Курсы
Обновлённые курсы. Выбор редакции.
Почему Мы?
Всё просто, лучшее качество по доступной цене!
Бесплатные консультации

Бесплатные ежемесячные консультации, от опытнейших экспертов своего дела.

Свидетельство в день обучения

При успешной сдачи теста, выдаём свидетельство в день обучения!

Удостоверение

Удостоверение о повышении квалификации ПОД/ФТ/ФРОМУ

Скидки

Гибкая система скидок и бонусов для наших клиентов.

Преподаватели

Ведущие эксперты и методологи от надзорных органов с уникальным опытом и знаниями.

Опыт

Мы работаем с 2002 года, и за 19 лет обучили более 108 000 тысяч человек

Онлайн обучение

Множество курсов онлайн. Вебинары и трансляции.

Лицензия

Лицензия департамента образования и соглашение с МУМЦФМ.

Когда обучиться?
График обучения в октябре-ноябре 2022 года

Обучение по программе

«Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ»

ОКТЯБРЬ 2022 года

Дата Время Виды обучения Курс для организаций,
регулируемых 
Тип обучающих лекторов Очно Вебинар
4 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
4 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
6 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт +
6 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт +
11 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
11 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
13 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт   +
13 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт   +
18 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
18 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
20 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт   +
20 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт   +
25 14:30 – 21:30 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
25 14:30 – 21:30 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
27 14:30 – 21:30 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
27 14:30 – 21:30 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт и представитель ведомства + +

НОЯБРЬ 2022 года

Дата Время Виды обучения Курс для организаций, регулируемых Тип обучающих лекторов Очно Вебинар
8 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
8 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
3 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт +
3 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт +
15 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
15 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
10 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт   +
10 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт   +
22 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
22 10:00 – 17:00 Повышение уровня знаний Росфинмониторинг Ведущий эксперт   +
17 10:00 – 17:00 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт    +
17 10:00 – 17:00 Повышение квалификации Банк России Ведущий эксперт    +
29 14:30 – 21:30 Целевой инструктаж Росфинмониторинг Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
29 14:30 – 21:30 Повышение квалификации Росфинмониторинг Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
24 14:30 – 21:30 Целевой инструктаж Банк России Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
24 14:30 – 21:30 Повышение уровня знаний Банк России Ведущий эксперт и представитель ведомства + +
Специальное Предложение
Актуальные и интересные предложения на текущий момент

SDLinfo

SDLinfo

Телеграм-канал для специальных должностных лиц с оперативной информацией о ПОД/ФТ/ФРОМУ

СДЛ инфо

СДЛ инфо

Информационный портал для специальных должностных лиц с оперативной информацией о ПОД/ФТ/ФРОМУ

"ПУЗ/ЦИ" ВЕБИНАР РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ

3 700 рублей

Вебинар для поднадзорных Росфинмониторинга 27 сентября с 14:30 до 21:30

Скидка до 10 сентября РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ

Подпишись на ФМ-ревю
Ежемесячный бюллетень ПОД/ФТ/ФРОМУ

Оформить ЦИ/ПУЗ с РФМ 29 ноября
<
Подписка
Оформить ЦИ/ПК с БР 24 ноября
<