Целевой инструктаж/повышение уровня знаний/повышение квалификации для СДЛ и ответственных сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
Выберите ваш надзорный орган для просмотра подходящего курса
Если Вы еще не знаете кем и как регулируется ваша организация в плане обучения ПОД/ФТ/ФРОМУ,
посмотрите к какому надзорному органу относится ваше юридическое лицо
Перечень типов поднадзорных ЦБ РФ организаций и индивидуальных предпринимателей
- кредитные организации;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);
- общества взаимного страхования;
- негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию;
- организации, осуществляющие управление инвестиционными фондами или негосударственными пенсионными фондами;
- ломбарды;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые и микрокредитные организациями;
- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
- лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;
- лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности
- организации, являющиеся инвестиционными платформами.
Перечень должностных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей, обязанных обучиться
На основании Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»:
- Руководитель
некредитной финансовой организации - Руководитель филиала
некредитной финансовой организации - Заместитель руководителя
некредитной финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ - Главный бухгалтер (бухгалтер)
некредитной финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета - Специальное должностное лицо,
ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в некредитной финансовой организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник) - Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника - Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля
некредитной финансовой организации (филиала) - Руководитель юридического подразделения
некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации - Руководитель службы безопасности
некредитной финансовой организации (филиала) - Иные сотрудники
некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности некредитной финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов - Сотрудники,
выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (для КПК, МФО и СКПК (сельхозпотребкооперативы)
Ответственность за нарушение правил обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
2) Административная ответственность по итогам проверки:
а) 50000 до 1000000 рублей,
б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,
в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Периодичность обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У (для НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала
- В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей — сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника, сотрудники службы внутреннего контроля некредитной финансовой организации (филиала)
Повышение квалификации:
- Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
- Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, согласно списку, указанному выше или здесь
Данные о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и присвоенных номерах выданных свидетельств
гарантированно направляются в Росфинмониторинг для внесения в федеральный реестр
Перечень поднадзорных РОСФИНМОНИТОРИНГУ организаций и индивидуальных предпринимателей
- организации федеральной почтовой связи;
- операторы связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи.
- организации, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий.
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме.
- лизинговые компании;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приёму платежей;
- аудиторские организации;
- индивидуальные предприниматели, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- адвокаты;
- нотариусы;
- лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг,
- лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг,
- индивидуальные аудиторы.
Перечень должностных лиц организаций и индивидуальных предпринимателей, поднадзорных РОСФИНМОНИТОРИНГУ, для обязательного обучения
На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
-
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя
организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - Специальное должностное лицо
организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления - Главный бухгалтер (бухгалтер)
организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета - Руководитель юридического подразделения
организации (филиала) либо юрист организации (при наличии) - Сотрудники службы внутреннего контроля
организации (филиала), при наличии - Иные сотрудники
организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов - В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ обязано пройти специальное должностное лиц
Ответственность за несвоевременное обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.
2) Административная ответственность по итогам проверки:
а) штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,
б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,
в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.
Периодичность обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):
Целевой инструктаж:
- До назначения на должность — Специальное должностное лицо
- В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в списке выше или здесь
Повышение уровня знаний:
- Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Данные о прохождении обучения в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и присвоенных номерах выданных свидетельств
гарантированно направляются в Росфинмониторинг для внесения в федеральный реестр
Мероприятия Института
Ниже можете выбрать мероприятия института для разных категорий обучения
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017г. и аккредитованы РФМ соглашением с МУМЦФМ № 129-2024 от 9.01.2024 г.
Ежегодная Конференция
Ежегодно Институт проводит большое мероприятие. В этом году 27 ноября мы рассмотрим вопросы технологизации и регулятивных инноваций в системе ПОД/ФТ.
Спикеры SDL Conf`24
Ведущие эксперты и практики поделятся своим опытом и оценкой перспектив развития системы ПОД/ФТ
Преимущества Института
Почему Вам необходимо обучаться в Институте Инновационного Развития?
ПАРТНЁР
ПО ВСЕЙ РОССИИ
132
Курсов в год
55000
Обученных
11000
Документов в год
19
ЛЕТ ОПЫТА
3200
Организаций-заказчиков
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
Актуальные Курсы
Обновлённые курсы. Выбор редакции.
26.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
24.09.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма для нотариусов.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
26.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ/ФРОМУ)-.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
20.05.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
26.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
16.05.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
23.05.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
ПРОШЕДШИЕ
26.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
27.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
27.11.2024
Порядок организации внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путём, и финансированию терроризма.
Москва
Предстоящие
Почему Мы?
Всё просто, лучшее качество по доступной цене!
Бесплатные консультации
Бесплатные ежемесячные консультации, от опытнейших экспертов своего дела.
Свидетельство в день обучения
При успешной сдачи теста, выдаём свидетельство в день обучения!
Удостоверение
Удостоверение о повышении квалификации ПОД/ФТ/ФРОМУ
Скидки
Гибкая система скидок и бонусов для наших клиентов.
Преподаватели
Ведущие эксперты и методологи от надзорных органов с уникальным опытом и знаниями.
Опыт
Мы работаем с 2002 года, и за 19 лет обучили более 108 000 тысяч человек
Онлайн обучение
Множество курсов онлайн. Вебинары и трансляции.
Лицензия
Лицензия департамента образования и соглашение с МУМЦФМ.
Когда обучиться?
График обучения в октябре-ноябре 2024 года
Обучение по программе
«Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ»
НОЯБРЬ 2024 года
| Дата | Время | Виды обучения | Курс для организаций, регулируемых |
Тип обучающих лекторов | Очно | Вебинар |
| 12 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 12 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 14 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 14 | 10:00 – 17:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 19 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 19 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 21 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 21 | 10:00 – 17:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 27 | 10:00 – 17:00 | Практическая конференция | Росфинмониторинг | Ведущие эксперты | + | |
| 27 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущие эксперты | + | |
| 27 | 10:00 – 19:00 | Практическая конференция | Банк России | Ведущие эксперты | + | |
| 27 | 10:00 – 19:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущие эксперты | + | |
| 26 | 14:30 – 21:30 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 26 | 14:30 – 21:30 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 27 | 14:30 – 21:30 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 27 | 14:30 – 21:30 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
ОКТЯБРЬ 2024 года
| Дата | Время | Виды обучения | Курс для организаций, регулируемых | Тип обучающих лекторов | Очно | Вебинар |
| 8 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 8 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 10 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 10 | 10:00 – 17:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 15 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 15 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 17 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 17 | 10:00 – 17:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 22 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 22 | 10:00 – 17:00 | Повышение уровня знаний | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт | + | |
| 24 | 10:00 – 17:00 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 24 | 10:00 – 17:00 | Повышение квалификации | Банк России | Ведущий эксперт | + | |
| 29 | 14:30 – 21:30 | Целевой инструктаж | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 29 | 14:30 – 21:30 | Повышение квалификации | Росфинмониторинг | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 31 | 14:30 – 21:30 | Целевой инструктаж | Банк России | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
| 31 | 14:30 – 21:30 | Повышение уровня знаний | Банк России | Ведущий эксперт и представитель ведомства | + | + |
Специальное Предложение
Актуальные и интересные предложения на текущий момент
SDLinfo
SDLinfo
Телеграм-канал для специальных должностных лиц с оперативной информацией о ПОД/ФТ/ФРОМУ
СДЛ инфо
СДЛ инфо
Информационный портал для специальных должностных лиц с оперативной информацией о ПОД/ФТ/ФРОМУ
"ПУЗ/ЦИ" ВЕБИНАР РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ
3 700 рублей
Вебинар для поднадзорных Росфинмониторинга 29 мая с 14:30 до 21:30
Скидка до 21:00 10 мая РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ
Конференция SDL Conf`24
Каждый год мы обсуждаем актуальные и острые вопросы ПОД/ФТ/ФРОМУ
Дополнительный Инструктаж
Организации ювелирного сектора 26 ноября получат специальную консультацию по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ
Подпишись на ФМ-ревю
Ежемесячный бюллетень новостей ПОД/ФТ/ФРОМУ для клиентов Института
