Обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ для аудиторов Целевой инструктаж Повышение уровня знаний

Порядок организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ

Курс обязателен для всех организаций, регулируемых Росфинмониторингом

Ведущие эксперты в области ПОД/ФТ

Начальник отдела взаимодействия с надзорными органами и частным сектором Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга

Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга, начальник отдела взаимодействия с надзорными органами и частным сектором

Ведущие эксперты в области ПОД/ФТ/ФРОМУ

Юрист. Опыт работы в прокуратуре, судьей и общественных организациях. Старший партнер общества страховых юристов, партнер Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ. Спикер обучающих мероприятий в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Осуществляет ежедневную работу с предписаниями надзорных и уполномоченных органов, юридический консалтинг с компаниями по всей Российской Федерации. Стаж работы: 28 лет юридической практики, 5 лет работы в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.
Соглашение и Лицензия
Деятельность института полностью надёжна. Мы лицензированы на осуществление образовательной деятельности департаментом образования города Москвы № 038369 от 25.04.2017 г. Имеем соглашение с МУМЦФМ № 156-2022 от 10.01.2022 г.
Официальное Свидетельство
Получите подтверждающий документ в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет лицензию департамента образования и право официально выдавать свидетельства государственного образца.
scan-svidetelstva
Официальное Удостоверение
Получите подтверждающий документ (регистрируемый в реестре РФМ) в день обучения! Институт Инновационного Развития имеет аккредитационное соглашение с МУМЦФМ и лицензию департамента образования на право официально выдавать свидетельства государственного образца.
udostov

18

ЛЕТ НА РЫНКЕ

1200

СЕРТИФИКАТОВ В МЕСЯЦ

3000

ОРГАНИЗАЦИЙ ОБУЧЕНО

Почему Мы?
Преимущества обучения в Институте Инновационного Развития

Бесплатные ежемесячные консультации

Свидетельство в день обучения

Удостоверение о повышении квалификации ПОД/ФТ/ФРОМУ

Скидки на ПВК и абонентское обслуживание

Ведущие эксперты и методологи от Банка России и Росфинмониторинга

Возможность просмотра записи урока

Ответственность за несвоевременное обучение
Обучение сотрудников подтверждается номерным свидетельством, направляемом в РОСФИНМОНИТОРИНГ

1) Предписание надзорного органа в соответствии с выявленными нарушениями.

 

2) Административная ответственность по итогам проверки:

а) штраф от 50 000 до 1 000 000 рублей,

б) приостановление деятельности на срок до 90 суток,

в) дисквалификация должностного или должностных лиц, допустивших нарушения.

Периодичность обучения
Обучение носит повторяющийся характер в форме повышения уровня знаний

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО):

Целевой инструктаж:
  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
  •  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в перечне выше
Повышение уровня знаний:
  • Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
Раздел 2. Организация и осуществление внутреннего контроля как механизма эффективной реализации мер по ПОД/ФТ/ФРОМУ <1>

Тема 7. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом Финансовые и нефинансовые организации, представители нефинансовых отраслей и профессий. Лицензирование или специальный учет организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Требования к организации внутреннего контроля аудируемых лиц - субъектов первичного финансового мониторинга. Их основные права и обязанности. Требования к организации внутреннего контроля аудиторской организации как субъекта первичного финансового мониторинга. Идентификация клиентов и выгодоприобретателей; обеспечение конфиденциальности информации; фиксирование сведений; хранение информации; приостановление операций. Порядок, сроки, способы, формат представления информации об операциях, подлежащих контролю, в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Тема 8. Требования к разработке правил внутреннего контроля Организация и осуществление внутреннего контроля. Перечень внутренних документов по ПОД/ФТ/ФРОМУ субъекта первичного финансового мониторинга. Лица, ответственные за разработку правил внутреннего контроля. Обязательные компоненты правил внутреннего контроля. Рекомендуемые программы осуществления правил внутреннего контроля. Программа оценки риска. Программа проверки внутреннего контроля. Порядок и сроки утверждения и согласования правил внутреннего контроля. Основания для отказа в согласовании. Механизмы надлежащей проверки клиентов. Режим СПО. Превентивные меры.
Тема 9. Критерии и признаки сомнительных сделок или финансовых операций Операции, подлежащие обязательному контролю. Критерии и признаки выявления сделок или финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, и финансированием терроризма. Типологии легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. Характерные схемы и способы легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.
Тема 10. Система подготовки и обучения кадров организаций Квалификационные требования, права и обязанности специального должностного лица. Перечень работников, обязанных проходить обучение и подготовку по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Формы, периодичность и сроки обучения.
Тема 11. Типичные правонарушения в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Примеры нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ/ФРОМУ субъектами первичного финансового мониторинга.
1. Краткая история вопроса.
2. Основные термины и понятия.
3. Рекомендации ФАТФ.

Типология схем по отмыванию преступных доходов.

1. Практические рекомендации по методике внесения изменений в Правила внутреннего контроля.
2. Типичные недостатки Правил внутреннего контроля.
3. Ответственность за нарушение законодательства по ПОД/ФТ.
4. Судебная практика по вопросам ПОД/ФТ.

Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.
Раздел 3. Аудиторские процедуры, связанные с соблюдением требований законодательства ПОД/ФТ/ФРОМУ

Тема 12. Нормативные правовые акты, регламентирующие обязанности аудиторов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Федеральный закон "Об аудиторской деятельности", Кодекс профессиональной этики аудиторов, международные стандарты аудита (МСА 240 "Обязанности аудитора в отношении недобросовестных действий при проведении аудита финансовой отчетности". МСА 250 "Рассмотрение законов и нормативных актов в ходе аудита финансовой отчетности"). Концептуальный подход к оценке ОД/ФТ, обязательные требования.
Тема 13. Применение подхода, основанного на оценке рисков ОД/ФТ, при оказании аудиторских услуг Подходы к оценке рисков ОД/ФТ. Оценка рисков в отношении ОД/ФТ при принятии на обслуживание нового клиента или продолжение сотрудничества. Использование национальной оценки рисков легализации (отмывания) преступных доходов и национальной оценки рисков финансирования терроризма. Аудиторские процедуры, направленные на выявление сделок и финансовых операций, связанных с ОД/ФТ/ФРОМУ на каждом этапе: при принятии клиента/продолжении сотрудничества, при планировании аудита, при проведении аудита, при завершении аудита.
Тема 14. Аудиторская документация Рабочие документы, составляемые аудитором в рамках рассмотрения соблюдения аудируемым лицом требований ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объем информации, который обязаны предоставить аудируемые лица о системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Раздел 4. Информационное взаимодействие аудиторской организации с Росфинмониторингом

Тема 15. Передача информации в уполномоченный орган Обязанности организаций по передаче информации в уполномоченный орган. Сроки, объем, форма, формат, содержание передаваемых сведений. Конфиденциальность передаваемой информации. Личный кабинет на официальном Интернет-сайте Росфинмониторинга как универсальный механизм коммуникации с частным сектором. Механизм обратной связи (Совет комплаенс и Консультативный совет при МВК).

Раздел 5. Практические занятия по выявлению фактов, которые могут указывать на случаи ОД/ФТ у аудируемого лица

Тема 16. Практические занятия Пример выполнения типовых процедур оценки рисков недобросовестных действий аудируемого лица, несоблюдения им законодательства ПОД/ФТ/ФРОМУ, а также рисков ОД/ФТ. Пример выполнения аудиторских процедур, направленных на проверку соблюдения аудируемым лицом законодательства при совершении сделок и финансовых операций, подлежащих контролю согласно законодательству по ПОД/ФТ/ФРОМУ. Примеры подготовки рабочей документации, использования личного кабинета, передачи информации уполномоченному органу.

1. Обзор последний изменений в Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) полученных преступным путем и финансированию терроризма.

2. Основные положения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:
  • Идентификация;
  • Операции, подлежащие контролю;
  • Блокировка/замораживание;
  • Права НФО.

3. Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ:
Требования к ПВК по ПОД/ФТ.


Организация внутреннего контроля:
  • Программа идентификации;
  • Программа управления риском;
  • Программа выявления операций.

  • 4. Обучение сотрудников организации.

    5. Ответы на вопросы слушателей, практические рекомендации.
    Раздел 1. Институционально-правовые основы национальной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ

    Тема 1. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ Правовые и институциональные основы международного сотрудничества в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Формирование единой международной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ. Организации и специализированные органы. Международные стандарты ПОД/ФТ/ФРОМУ.
    Тема 2. Оценка деятельности установленных нефинансовых предприятий и профессий (УНФПП) на основе методологии оценки технического соответствия рекомендациям ФАТФ и эффективности систем ПОД/ФТ/ФРОМУ Критерии технического соответствия. Критерии эффективности. Ключевые недостатки стран, прошедших взаимную оценку ФАТФ, в части работы УНФПП по линии ПОД/ФТ/ФРОМУ.
    Тема 3. Правовое регулирование в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в Российской Федерации Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ. Общая характеристика нормативных правовых актов Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Последние изменения в законодательстве Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ. Федеральные органы исполнительной власти, занятые в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ. Правовой статус Росфинмониторинга. Роль аудиторских организаций и аудиторов в национальной системе ПОД/ФТ/ФРОМУ.
    Тема 4. Национальная оценка рисков легализации (отмывания) преступных доходов и рисков финансирования терроризма (НОР ОД/ФТ) Публичные версии отчетов по оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и рисков финансирования терроризма. Предметные области (зоны) риска. Определение угроз. Определение уязвимостей. Оценка рисков. Принятые и принимаемые меры по минимизации рисков. Ключевые вопросы подготовки к взаимной оценке эффективности национальной системы ПОД/ФТ/ФРОМУ.
    Тема 5. Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Формы надзора и виды проверок. Планирование и основания проведения проверок по вопросам ПОД/ФТ/ФРОМУ. Объекты проверки. Права проверяющего государственного органа саморегулируемых организаций. Взаимодействие Росфинмониторинга с надзорными органами и саморегулируемыми организациями.
    Тема 6. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ Виды, меры и основания для привлечения к ответственности за нарушения требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ (уголовная, административная, гражданско-правовая). Полномочия должностных лиц государственных (надзорных) органов. Порядок применения мер ответственности. Обжалование решений должностных лиц.

    Партнер общества страховых юристов, Redstone Chambers (Москва), преподаватель РАНХиГС при Президенте РФ.
    Заместитель начальника Управления организации надзорной деятельности Росфинмониторинга, начальник отдела взаимодействия с надзорными органами и частным сектором

    Просмотр курса в течение 3 месяцев после обучения

    Методические материалы

    Свидетельство в день обучения

    Удостоверение в день обучения

    Живое общение с лекторами

    Нетворкинг с коллегами

    Просмотр курса

    Методические материалы

    Свидетельство

    Удостоверение

    Сетевое общение в чате вебинара

    Вебинар (по акции)
    3,700
    Автоматическая регистрация

    Просмотр курса

    Методические материалы

    Свидетельство

    Удостоверение

    Сетевое общение в чате вебинара

    Детали Курса

    РАННЕЕ БРОНИРОВАНИЕ вебинары РФМ/БР 28/21 февраля

    действует при автоматической регистрации и оплате до 10 февраля

    3,700₽

    Старая цена

    4,600₽

    Автоматическая регистрация

    СКИДКА ПОСТОЯННЫМ КЛИЕНТАМ

    10%

    Старая цена очного участия

    5,700₽

    Подписка
    Подписка на телеграм-канал
    https://t.me/SDLinfo/