Список для иных субъектов 115-ФЗ, поднадзорных Росфинмониторингу
В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» должны быть обучены:
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя
организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма - Специальное должностное лицо
организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления - Главный бухгалтер (бухгалтер)
организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета - Руководитель юридического подразделения
организации (филиала) либо юрист организации (при наличии) - Сотрудники службы внутреннего контроля
организации (филиала), при наличии - Иные сотрудники
организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
ОБРАТИЕ ВНИМАНИЕ НА ОСОБЕННОСТИ ОБУЧЕНИЯ
КТО ИЗ СОТРУДНИКОВ ОРГАНИЗАЦИИ ДОЛЖЕН ПРОЙТИ ОБУЧЕНИЕ В ФОРМЕ ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА?
Обучение в форме целевого инструктажа должны пройти в соответствии с Положением о требованиях к подготовке и обучению кадров, утвержденным приказом Росфинмониторинга от 03.08.2010 № 203:
— лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица,
— руководитель организации (филиала),
— главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) (при наличии должности в штате организации), либо сотрудник, осуществляющий в организации функции по ведению бухгалтерского учета,
— руководитель юридического подразделения либо юрист организации (при наличии должности в штате организации).
Руководитель организации (индивидуальный предприниматель) вправе в утвержденный перечень сотрудников, обязанных пройти обучение, по своему усмотрению включить иных сотрудников, которым в соответствии с осуществляемыми ими функциями требуются знания в сфере ПОД/ФТ (например, при осуществлении первичной идентификации, выявлении операций и т.д.) в целях обеспечения соблюдения требований законодательства в сфере ПОД/ФТ и предупреждения нарушений в указанной сфере со стороны.
НЕОБХОДИМО ЛИ ПРОХОЖДЕНИЕ ПОВТОРНОГО ОБУЧЕНИЯ В ФОРМЕ ЦЕЛЕВОГО ИНСТРУКТАЖА ЛИЦУ, ПЛАНИРУЮЩЕМУ ОСУЩЕСТВЛЯТЬ ФУНКЦИИ СПЕЦИАЛЬНОГО ДОЛЖНОСТНОГО ЛИЦА ПО СОВМЕСТИТЕЛЬСТВУ В НЕСКОЛЬКИХ ОРГАНИЗАЦИЯХ ЛИБО ПРИ РЕОРГАНИЗАЦИИ ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА?
Повторное прохождение обучения в форме целевого инструктажа специальному должностному лицу, ранее прошедшему данный вид обучения, не требуется.
Лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит обучение в форме целевого инструктажа однократно до начала осуществления таких функций. По итогам обучения выдается именное свидетельство.
При работе по совместительству в нескольких организациях, а также при переходе в иную организацию (к иному индивидуальному предпринимателю), либо в случае реорганизации юридического лица данное свидетельство будет действительно во всех организациях.
Повышение уровня знаний осуществляется в форме участия в конференциях, семинарах и иных обучающих мероприятиях организаций, уполномоченных для ведения соответствующей деятельности.
Повышение уровня знаний сотрудники организаций проходят соответственно в тех организациях, в которых согласно пункту 11 Положения о требованиях к подготовке и обучению предусмотрено прохождение целевого инструктажа, по программам обучения, разрабатываемым такими организациями самостоятельно.
Повышение уровня знаний не реже одного раза в три года проходят специальное должностное лицо организации (филиала), а также сотрудники организаций, обозначенные в подпунктах «а», «б» и «в» пункта 10 Положения о требованиях к подготовке и обучению, не реже одного раза в год — специальное должностное лицо организации, осуществляющей деятельность на финансовом рынке (ее филиала), в том числе специальное должностное лицо профессионального участника рынка ценных бумаг, являющегося кредитной организацией.
Прохождение соответствующим должностным лицом организации повышения уровня знаний должно подтверждаться документом, выдаваемым организацией, проводящей такое обучение, либо документом, подтверждающем участие соответствующего должностного лица в обучающем мероприятии.
ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ ДЛЯ СОТРУДНИКОВ
Список для НФО, подзорных Банку России
В соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» должны быть обучены:
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Специальное должностное лицо,
ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации, либо работник страхового брокера, являющегося индивидуальным предпринимателем, осуществляющий функции ответственного сотрудника по ПОД/ФТ (далее — ответственный сотрудник) - Сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ,
в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника - Контролер
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала)
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации
- Руководитель службы безопасности организации (филиала)
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и деятельности ее клиентов
- Сотрудники КПК, МФО и СКПК (сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы),
выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц; - Сотрудники Ломбарда (филиала),
которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:- заключение договоров займа или договоров хранения;
- совершение сделок по реализации невостребованных вещей.
- Сотрудники оператора инвестиционной платформы,
которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:- заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
- заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
- направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
- совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
- совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.
ПРОГРАММА ОБУЧЕНИЯ ДЛЯ СОТРУДНИКОВ
