Последние изменения организации внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ЭД/ФРОМУ для организаций, подконтрольных РОСФИНМОНИТОРИНГу

В соответствии с п. 2 ст. 7 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее — ФЗ № 115) организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, (полный перечень таких организаций определяется ст. 5 ФЗ № 115) обязаны в целях противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (далее — ПОД/ФТ) разработать Правила внутреннего контроля (ПВК) и обучить специалистов организации в соответствии с требованиями закона.

Периодичность обязательного прохождения повышения уровня знаний у сотрудников организаций, поднадзорных Росфинмониторингу:

1. лизинговые компании;
2. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
3. операторы по приёму платежей;
4. аудиторские организации;
5. индивидуальные предприниматели, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
6. адвокаты;
7. нотариусы;
8. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг,
9. лица, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания бухгалтерских услуг,
10. индивидуальные аудиторы.

В соответствии с Приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 (иные субъекты 115-ФЗ (не НФО) проходят:

Целевой инструктаж:

•  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
•  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники указанные в списке ниже или здесь

Повышение уровня знаний:

• Один раз в три года — специальное должностное лицо, руководитель организации, главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета, руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

На основании Приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. N 203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны пройти обучение:

• Руководитель организации
• Руководитель филиала организации
• Заместитель руководителя
• организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
• Специальное должностное лицо
• организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
• Главный бухгалтер (бухгалтер)
• организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
• Руководитель юридического подразделения
• организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
• Сотрудники службы внутреннего контроля
• организации (филиала), при наличии
• Иные сотрудники
• организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов
• В организациях и у индивидуальных предпринимателей, осуществляющих деятельность в сфере оказания юридических и бухгалтерских услуг обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ обязано пройти специальное должностное лиц

Курс ведут:

Силина Ирина Георгиевна

АНО ДПО ИИРИТ

директор

Шоломицкая Ольга Александровна

РОСФИНМОНИТОРИНГ

начальник управления организации надзорной деятельности

21 апреля 10:00–21:00

Конференц-зал Рублевский «Гранд-отеля Сафмар»

В стоимость обучения входят:

• Просмотр курса в течение 3 месяцев после обучения
• Специальный обзор событий по ПОД/ФТ
• Приветственный кофе
• Деловой обед
• Кофе-паузы
• Методические материалы
• Презентации лекторов
• Свидетельство в день обучения
• Удостоверение (при заявке) в день обучения
• Живое общение с лекторами
• Нетворкинг с коллегами
• Специальные вопросы лекторам