Субъекты 115 закона — организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, поименованные в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также лица, перечисленные в статье 7.1 указанного закона.

В целях настоящего Федерального закона к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, относятся:


Некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России

 

кредитные организации;

профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию);

операторы инвестиционных платформ;

страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);

страховые брокеры;

ломбарды;

управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;

кредитные потребительские кооперативы, в том числе сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;

микрофинансовые организации;

общества взаимного страхования;

негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;

лица, оказывающие услуги по проведению организованных торгов на товарном и (или) финансовом рынках на основании лицензии биржи или лицензии торговой системы;

лица, имеющие право осуществлять клиринговую деятельность на основании лицензии на осуществление клиринговой деятельности;

операторы финансовых платформ.

ПРОХОДЯТ ОБУЧЕНИЕ:

Целевой инструктаж:

  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо, руководитель организации, руководитель филиала организации
  •  В течение года со дня назначения на соответствующие должности либо возложения на них соответствующих должностных обязанностей:
    • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
    • сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала);
    • сотрудники, выполняющие функции по привлечению денежных средств от физических и юридических лиц (в КПК, СКПК, МФО) (при наличии в штате организации);
    • сотрудники ломбарда (филиала), которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций (при наличии в штате организации):
      • заключение договоров займа или договоров хранения;
      • совершение сделок по реализации невостребованных вещей.
    • сотрудники оператора инвестиционной платформы, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
      • заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
      • заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
      • направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
      • совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
      • совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

Повышение квалификации:

  •  Один раз в календарный год — специальное должностное лицо, сотрудники страховых организаций и профессиональных участников рынка ценных бумаг
  •  Один раз в два календарных года — остальные сотрудники, в соответствии со списком категорий обучаемых, поднадзорных Банку России


 

 


 

Иные субъекты, поднадзорные Росфинмониторингу

 

лизинговые компании;

организаторы азартных игр;

организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;

организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;

организации федеральной почтовой связи;

операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;

операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;

адвокатов;

нотариусов;

лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в случаях, если они готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции с денежными средствами или иным имуществом:

  • сделки с недвижимым имуществом;

  • управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;

  • управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;

  • привлечение денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;

  • создание организаций, обеспечение их деятельности или управления ими, а также куплю-продажу организаций.

аудиторские организации;

индивидуальные аудиторы.

ПРОХОДЯТ ОБУЧЕНИЕ:

Целевой инструктаж:

  •  До назначения на должность — Специальное должностное лицо
  •  В течение года со дня назначения на должность — остальные сотрудники, указанные в списке обучаемых для поднадзорных Росфинмониторингу

Повышение уровня знаний:

  • Один раз в три года:
  • специальное должностное лицо,
  • руководитель организации,
  • главный бухгалтер (бухгалтер), при наличии должности в штате, либо сотрудник, осуществляющий функцию по ведению бухгалтерского учета,
  • руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)

 

Оформить ЦИ/ПУЗ с РФМ 28 февраля
Подписка
Оформить ЦИ/ПК с БР 21 февраля